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申银万国期货强行平仓致客户出现穿仓 风险管理存较大缺陷

放大字体  缩小字体 发布日期:2017-07-11  来源:无锡企业网  浏览次数:13
《申银万国期货强行平仓致客户出现穿仓 风险管理存较大缺陷》是由无锡企业网(http://www.wxqiye.com)为您整理收集

  千龙网北京7月11日讯 7月10日, 中国证监会上海监管局发布的沪证监决〔2017〕53号行政处罚书显示,2016年3月申银万国期货有限公司在对客户i1605合约进行强行平仓过程中,未能及时有效地控制风险,致使客户出现穿仓,被上海监管局责令改正。

  上海监管局认为,以上情况反映出申银万国期货有限公司在风险管理方面存在较大缺陷,构成《期货公司监督管理办法》第八十八条第一款第二项所述的情形,根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定,上海监管局责令申银万国期货有限公司针对上述问题进行整改,在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。并在收到处罚决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向上海监管局提交书面报告。

  公开资料显示,申银万国期货有限公司系申银万国证券股份有限公司的控股子公司。申银万国期货有限公司(简称:申银万国期货),成立于2007年12月11日,注册资本金7.76亿元,经营范围包括:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售,在中国证监会期货公司分类评价中获评A类AA级,是申万宏源证券有限公司的控股子公司(持股比例96.2164%)。


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